从检察院角度看企业合规改革的问题及解决办法

责任编辑：新商业来源: 天天时报网 2024-01-19 09:43:04

　　文/孙正韬新疆生产建设兵团人民检察院第五师分院李晶晶新疆生产建设兵团博乐垦区人民检察院

　　企业合规是企业履行社会责任、维护企业形象、保障市场信誉的基础。但现实中，一些企业违反规定操纵市场、侵犯消费者权益的问题时有发生。这些行为不仅损害了社会公共利益，也使得企业自身面临着巨大的风险。检察机关在企业合规改革方面具有特殊的作用和地位。加强检察工作，构建涵盖预防、检查、处置、教育等多个环节的企业合规监管体系，能够有效维护公平竞争秩序，推动经济发展稳步前行。因此，加强企业合规建设，提高企业遵守法律法规的自觉性和主动性，对于促进经济健康发展和社会稳定具有重要意义。

　　企业合规的重要现实意义

　　企业合规是指企业在所有经营活动中，主动遵守相关的法律法规、行业标准及内部规定的要求，并对其进行有效监督和管理。企业合规是企业履行社会责任和维护合法权益的基础，也是企业长期发展的重要保障，其具有以下几点现实意义：

　　保护企业声誉和利益。企业合规能够帮助企业树立良好的形象和信誉，增强消费者、员工和投资者的信任，从而提高市场竞争力和品牌价值。减少法律风险和罚款。企业合规能够避免或减少违反法律法规引发的诉讼、罚款等风险，保障企业的利益和稳定发展。提升运营效率和竞争力。企业合规能够规范企业内部管理和运营流程，减少无效成本和资源浪费，提高企业运营效率，增强企业的竞争优势。为长期发展打下基础。企业合规能够帮助企业规范内部管理和运作，提高企业的治理水平和透明度，从而为长期发展打下坚实基础。

　　国内外企业合规现状与实践经验

　　如今，企业的合规建设存在一些问题，部分企业对于法律法规的认识不够深刻，法治意识和监管意识不足;企业合规监管力度不够，违法成本低，导致违法行为时有发生。针对上述问题，我国加强企业合规建设的途径主要包括：完善法律法规体系，明确企业合规的标准和要求;加强对企业合规的监管，提高违法成本，加大惩罚力度;推动行业自律和社会共治，提高企业合规的自觉性和主动性。

　　外国企业在合规方面具备较强的法治意识和监管意识，企业合规建设相对成熟。但也存在部分企业因利益驱动而选择违反法律法规的情况。发达国家在企业合规方面的经验主要包括：加强法律法规及内部规定的制定和落实，确保企业按规矩办事;推动企业文化建设，培养员工的合规意识和道德素质;建立内部监督机制，加强对企业合规的自查和监督。

　　涉案企业合规改革的基本原则和路径

　　涉案企业合规改革是指针对涉嫌违法犯罪的企业，采取一系列措施，使其遵守法律法规、保持诚信经营，并最终实现合规运营的过程。在推进涉案企业合规改革时，需要遵循一些基本原则和路径，以确保改革顺利进行。

　　法治原则。依法依规开展工作，全面遵守法律法规，充分尊重和保障当事人的合法权益。整体性原则。充分考虑企业运营的全局性，将涉案企业合规改革纳入企业发展战略，建立健全合规治理架构。风险导向原则。注重通过风险评估、防控和应急预案等手段提前预防和化解合规风险，从源头上保障企业合规运营。

　　公正公平原则。保证检察机关的公正性和独立性，在依法依规开展工作的同时，充分尊重当事人的合法权益。

　　涉案企业合规改革的路径，具体有如下几点：识别问题。通过调查核实，明确涉案企业的违法犯罪事实和情节，识别出涉案企业存在的合规问题。制定方案。根据涉案企业的实际情况，制定符合法律法规的合规改革方案，明确改革目标、任务和措施等。落实措施。在方案确定后，要按照既定时间表和路线图，有计划地开展各项改革措施，如加强内部管控和审计监督、完善风险防范机制等。评估反馈。检察机关应及时评估改革效果，并向当事人及相关部门进行反馈。如果存在问题，要及时调整并完善改革方案。

　　涉案企业合规改革存在问题及解决办法

　　涉案企业合规改革是重要的法治工作，但在实践中也面临着一些问题。

　　缺乏统一的标准和规范。不同地区、不同行业、不同领域的涉案企业合规要求存在差异，没有统一的标准和规范引领，导致检察机关难以开展工作。治理体系不健全。部分涉案企业缺乏有效的内部管理和监管制度，没能形成完整的治理体系，从而容易出现合规问题。信息不对称。在涉案企业合规改革过程中，涉事企业往往了解比检察机关更多的信息，这会给检察机关调查取证带来困难。改革方向不明确。有些企业的改革方向不够明确，难以制定改革目标。

　　针对以上问题，可以采取如下措施加以解决：

　　建立统一的标准和规范，为检察机关依法依规开展工作提供依据。加强企业内部治理，建立健全治理体系，防范和化解合规风险。加强涉案企业信息的共享，促进检察机关和企业之间的协作与配合。落实改革责任，明确改革方向和目标，确保改革工作有效推进。

　　推进涉案企业合规改革的对策和建议

　　从检察机关的角度出发，以下是推进涉案企业合规改革的对策和建议：

　　建立联合惩戒机制。检察机关应与行政监管部门、法院等相关部门建立联合惩戒机制，形成合力，共同打击违法行为。在打击违法行为时，既要依法严惩犯罪分子，也要加大对企业内部管理人员的惩处力度，以强化企业内部治理。加强信息共享。检察机关应当加强与其他部门的信息共享，掌握企业经营情况和行业特点，及时了解企业合规情况，为检察工作提供有效参考。推动企业主动配合。检察机关应当通过多种手段，切实推动涉案企业主动配合调查处理工作，加快取证进度，促进案件侦破。依法加强监督执纪。检察机关应当加强对涉案企业的日常监督，着力发现和纠正企业内部存在的缺陷、问题，推动企业合规改革向纵深发展。加强宣传教育。检察机关应当加强涉案企业合规改革的宣传教育工作，引导企业树立合规运营意识和诚信经营理念，推进企业内部治理和监管制度建设。检察机关在推进涉案企业合规改革中发挥着重要的作用。只有采取一系列有效的对策和建议，才能更好地推进涉案企业合规改革，维护社会公平正义和公众利益。

　　涉案企业合规改革是一项复杂的系统工程，需要通过多种手段，从政策、制度、技术等方面进行改革和创新，促进企业合规运营。同时，政府部门应当加强对企业的监督执法工作，推动企业主动配合调查处理，并通过宣传教育等手段，引导企业树立诚信经营理念，提高公众信任度。为了贯彻落实涉案企业合规改革工作，检察机关应当加强对生产销售领域的监督执法，严厉打击各类违法行为，推进企业内部治理和监管制度建设。同时，检察机关还应当采取多种手段，推进案件侦破工作开展，并加强宣传教育工作，引导企业树立诚信经营理念，推进企业合规改革，维护社会公平正义和公众利益。

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